Recent onstond ophef nadat een gloednieuwe Volvo FH16 750 werd gesignaleerd bij het Russische nationale langlaufteam. Opvallend, omdat Volvo sinds 2022 geen vrachtwagens meer levert aan Rusland als gevolg van de internationale sancties.
Volgens verschillende berichtgevingen onderzoekt Volvo momenteel de route die de vrachtwagen heeft afgelegd. Daarbij wordt vermoed dat het voertuig naar een derde land buiten het sanctieregime is geëxporteerd en vervolgens is doorgeleverd naar Rusland. Of dit specifieke onderzoek uiteindelijk daadwerkelijk tot die conclusie leidt, is aan de betrokken partijen om vast te stellen. De casus laat wel een belangrijk compliance-risico zien waar veel organisaties mee te maken hebben: sanctie-omzeiling via tussenpersonen.
Veel bedrijven nemen tegenwoordig clausules op in hun contracten waarin expliciet wordt verboden om producten door te verkopen aan gesanctioneerde landen of partijen. Dat is een belangrijke eerste stap. In de praktijk blijkt dit niet altijd voldoende.
Wanneer goederen eerst worden doorverkocht aan een afnemer in een niet-gesanctioneerd land en vervolgens worden doorverkocht aan een partij in een gesanctioneerde jurisdictie, kan de oorspronkelijke leverancier alsnog worden geconfronteerd met reputatieschade, onderzoeken door toezichthouders en aanvullende complianceverplichtingen. Daarom verwachten toezichthouders steeds vaker dat organisaties niet alleen kijken naar hun directe klant, maar ook naar de risico’s binnen de gehele handelsketen.
Een effectief complianceprogtamma kijkt verder dan alleen de juridische documentatie. Belangrijke vragen zijn onder meer:
Deze contextuele beoordeling maakt het verschil tussen een administratief vinkje en een effectieve analyse van de risico’s.
Veel organisaties richten hun cliëntenonderzoek voornamelijk in rond de onboarding van nieuwe klanten, maar risico’s veranderen voortdurend. Nieuwe handelsstromen, geopolitieke ontwikkelingen, sanctiepakketten en wijzigingen in eigendoms- en zeggenschapsstructuren kunnen ervoor zorgen dat een klantprofiel binnen korte tijd aanzienlijk verandert. Daarom wordt doorlopende monitoring steeds belangrijker. Door klanten, transacties en handelsrelaties periodiek te beoordelen, kunnen potentiële risico’s eerder worden herkend en onderzocht.
Hoewel iedere situatie anders is, zijn er signalen die extra aandacht verdienen:
Geen van deze indicatoren bewijst op zichzelf dat er sprake is van sanctie-omzeiling, maar zij kunnen wel aanleiding zijn voor nader onderzoek.
De Volvo-casus laat zien dat zelfs grote internationale ondernemingen geconfronteerd kunnen worden met risico’s die zich verderop in de keten voordoen. Voor organisaties betekent dit dat compliance niet langer uitsluitend draait om het afvinken van wettelijke verplichtingen. Het vraagt om inzicht in klanten, eigendoms- en zeggenschapsstructuren, handelsstromen en de bredere context waarin transacties plaatsvinden. Een goed ingericht KYC- en sanctiebeleid helpt organisaties niet alleen om aan regelgeving te voldoen, maar ook om reputatieschade, financiële risico’s, operationele verstoringen en in het ergste geval strafrechtelijke vervolging te voorkomen.
Bij Simply Compliant ondersteunen we organisaties bij het opzetten en versterken van hun complianceframework. Wij helpen onder andere met:
Effectieve compliance begint niet bij een formulier of contractclausule, maar bij het begrijpen van de risico’s die zich daadwerkelijk binnen de keten kunnen voordoen.
Bron: https://racing.nl/autonieuws/volvo-start-onderzoek-naar-aanleiding-van-deze-beelden-uit-rusland-1/
Wilt u weten hoe wij uw organisatie kunnen helpen bij het beheersen van compliance- en sanctierisico’s? Neem dan vrijblijvend contact op. Wij helpen u graag.
